+
UBS ودويتشه بنك والرسوم موني، تعاملات: الامتثال UBS AG، أكبر بنك في سويسرا، وافقت على دفع 1000000 $ لتسوية مزاعم ولاية نيو هامبشاير أنه ضلل المستثمرين عند بيع المنتجات المهيكلة المدعومة من قبل بنك ليمان براذرز هولدنجز وقال مكتب نيو هامبشاير تنظيم الأوراق المالية أمس على موقعها على الانترنت سوف UBS دفع 700،000 $ في الرد وكذلك 300،000 $ في الغرامات والتكاليف. وكانت الوكالة قد زعم في 2009 أن السماسرة البنك ومقره زيوريخ في ضلل العملاء الذين اشتروا "100٪ الرئيسية-حماية ملاحظات"، والذي أصبح بلا قيمة تقريبا عندما قدم ليمان للإفلاس في سبتمبر 2008. وقد واجه UBS التحقيقات التنظيمية، التحكيم والدعاوى القضائية على الملاحظات ليمان، الذي سمح للمستثمرين لكسب المال عندما ارتفعت بعض الأسهم دون معاناة خسائر عندما سقطت، طالما بقي المصدر المذيبات. لم السماسرة UBS لا يحذرون من بعض العملاء في نيو هامبشير حيث تفاقم الوضع المالي ليمان، وفقا لجيف انسكاب، نائب مدير مكتب تنظيم الأوراق المالية. وقال "عندما أدركت الشركة أن الجدارة الائتمانية للبنك ليمان تتدهور وكانت المخاطر أكبر ليمان، كان ينبغي إبلاغ هذه المعلومات من أعلى إلى أسفل وليس من" تسرب أمس في مقابلة عبر الهاتف. وقال كارينا بيرن المتحدث باسم UBS، في رسالة عبر البريد الإلكتروني أن الشركة قررت تسوية القضية لتجنب التقاضي وأن "الغالبية العظمى" من مبيعات الشركة من الاستثمارات و"أجريت بشكل صحيح." الامتثال العمل نيويورك إزالتها من الفريق العامل على صفقة الرهن وقال المسؤول أيوا الرائدة في محادثات لدول أزيل نيويورك اريك شنايدرمان المدعي العام من مجموعة الدولة تعمل على تسوية الرهن على الصعيد الوطني مع البنوك الأمريكية لمكتبه "عملت بنشاط لتقويض" جهودها. وقال النائب العام ولاية ايوا توم ميلر أمس في بيان شنايدرمان، الذين لا يريدون تسوية لمنع التحقيقات الدولة، تم إزالتها من اللجنة التنفيذية لموظفي الدولة العاملين على الصفقة. "لقد عملت بنشاط نيويورك لتقويض نفس مجموعة multistate أنه قد أمضى تسعة أشهر السابقة تعمل بشكل وثيق جدا مع" وقال ميلر. "ببساطة لا معنى له، غير مسبوق وغير مقبول"، وقال ميلر لعضو اللجنة التنفيذية، ذلك. المدعين العامين من جميع الولايات ال 50 أعلنت العام الماضي تحقيقاتها في ممارسات الرهن البنك بعد تقارير تفيد بأن الوثائق الخاطئة كانت تستخدم للاستيلاء على المنازل. ومنذ ذلك الحين، قامت مجموعة من المدعين العامين والمسؤولين من الوكالات الفيدرالية، بما في ذلك وزارة العدل، تم التفاوض على تسوية مع أكبر خمسة على servicers الرهن العقاري في الولايات المتحدة ويسعى المسؤولون الحكوميون اتفاق الذي يوفر التمويل لعمليات الشطب على قروض الرهن العقاري للمقترضين وتضع معايير لكيفية خدمة القروض البنوك، والتفاعل مع المقترضين والسلوك حبس الرهن، وفقا للشروط المقترحة مارس. وقال جيف جرين وود، المتحدث باسم ميلر لجنة تنفيذية من 13 المدعين العامين، وليس بما في ذلك شنايدرمان، واثنين من مسؤولي الولاية المصرفية تقود المفاوضات نيابة عن جميع الولايات ال 50. وقال ان اللجنة التنفيذية لديها لجنة الصغيرة التي تتفاوض مباشرة مع البنوك. وانتقد العديد من المدعين العامين، بما في ذلك شنايدرمان، أي تسوية الممكنة التي من شأنها حماية البنوك من التحقيقات الدولة من خلال توفير المقرضين مع الإصدارات واسعة من المسؤولية. وتشمل تلك التحقيقات وتجميع قروض الرهن العقاري إلى أوراق مالية. والمدعين العامين الذين يرغبون في مواصلة تحقيقات خاصة بهم بعد اتفاق يتضمن مارثا كوكلي في ولاية ماساشوستس، ديلاوير بو بايدن وكاثرين كورتيز خشائي في ولاية نيفادا. ولاية ديلاوير هو أيضا عضو في اللجنة التنفيذية. الشركات المشاركة في المحادثات هي بنك أوف أمريكا كورب جي بي مورجان تشيس شركة سيتي جروب ويلز فارجو وشركة حليف المالية شركة "والتحقيقات الجارية من قبل المدعين العامين لا يمكن إيقاف جهود لتسوية بسرعة والمسؤولين يجب أن يحاسبوا" وقال داني كانر المتحدث باسم شنايدرمان في بيان ارسل بالبريد الالكتروني. "في حين أنه هو اختصاص النائب العام ميلر لإزالة لنا من اللجنة التنفيذية، وسوف نستمر في أن يكون الصوت النشط على هذه القضايا باعتبارها جزءا من التحالف 50 دولة وفي محافل أخرى." دويتشه بنك قد تضطر إلى تسديد مبلغ معاد ضريبة الكربون على مدى الغش دويتشه بنك، أكبر بنك في ألمانيا، قد يكون لتغطية جزء من ذلك قال المدعون قد فقدت إلى البلاد في انبعاثات الكربون مخطط الاحتيال التجاري شهادة ال 250 مليون يورو (362 مليون $) في الضرائب. النيابة العامة في فرانكفورت تحاول ستة مدراء الشركات التجارية في ما يسمونه خطة دولية للتهرب من ضريبة القيمة المضافة عند التداول في الشهادات. وقال مارتن وولف، وهو محام من ضريبة في مكتب محاماة Streck ماك Schwedhelm في برلين بسبب دويتشه بنك بشراء شهادات، فإن الحكومة قد تحاول استعادة الضرائب المفقودة عن طريق استعادة استرداد ضريبة القيمة المضافة منحت المقرض. النيابة العامة وتحقق 170 من المشتبه بهم بينهم سبعة موظفين دويتشه بنك. "" يا هلا "، وإذا كانت السلطات الضريبية يمكن الحصول على شركة مثل دويتشه بنك لالتقاط علامة التبويب، يصرخون" قال وولف، الذي لم يشارك في هذه القضية. واضاف "انهم لا يكترثون مرتكبي الصغير الذي بدأ كل شيء ولكن في الغالب إما لا يملكون المال لليسار أو إحضارها بعيد المنال." وقال كريستيان Streckert، المتحدث باسم البنك ومقره فرانكفورت يتوقع دويتشه بنك أن سيتم مسح موظفيها. وقال انه وظف البنك كليفورد تشانس لإعادة النظر في القضية ولم يجد مكتب محاماة حتى الآن أي مؤشرات على سوء سلوك من قبل البنك أو العاملين فيه. وقال ان البنك لا يزال يتوقع أنه يمكن أن تبقي الخصومات ضريبة القيمة المضافة التي تتم بعد شراء الشهادات. وقال وولف سمحت المحاكم السلطات تسعى عودة التخفيضات الضريبية من الشركة الأخيرة التي اشترى البضائع في سلسلة التداول، شريطة أن يعلم أو ينبغي أن يكون على علم أنه في بعض الاحتيال الضريبي نقطة حدث. مارتن باخ، رئيس المحكمة في المحاكمة فرانكفورت، وعرضت المتهمين التساهل إذا كانت أعترف، وقال إن الأحكام قد يتم تخفيض كذلك إذا كان لدى دويتشه بنك للتعويض عن الأضرار. يواكيم AUE، المتحدث باسم السلطات الضريبية في فرانكفورت، حيث يقوم دويتشه بنك، رفض التعليق، نقلا عن قواعد السرية الضريبية. أكثر من ذلك، انقر هنا. السابق ميزوهو بانكر يواجه محاكمة نوفمبر في حالة من الداخل التداول توماس آمان، وهو مصرفي سابق ميزوهو الدولية المجلس التشريعي المكلفة التداول من الداخل، يواجه محاكمة نوفمبر جنبا إلى جنب مع اثنين من مساعديه، قضت محكمة في لندن أمس. اتهم هيئة الخدمات المالية في المملكة المتحدة آمان، 38، مع ثلاث تهم من الداخل التعامل في اتصال مع مبيعات الأسهم OCE NV في 2009 قبل أن اشترت شركة كانون اليابانية للشركة. وقالت هيئة الرقابة المالية في وقت سابق من هذا الشهر كانون، والمعروف عن الكاميرات وآلات التصوير، وافقت على شراء OCE في صفقة قيمتها 730 مليون يورو (1100000000 $) في نوفمبر 2009. وتتعلق التهم الصفقات التي طالما تسعة أشهر قبل البيع. كما اتهم كانت جيسيكا مانغ، فقاري لندن البالغ من العمر 28 عاما، وكريستينا Weckwerth، وهو طالب يبلغ من العمر 42 عاما في ألمانيا. شجع آمان مانغ وWeckwerth للتجارة باستخدام معلومات غير متاحة للعامة، وفقا للالاتهامات التي وجهها الجيش السوري الحر. أنها تستخدم حسابات في بنك مورجان ستانلي وهاليفاكس حصة التعامل المحدودة لجعل الصفقات. ورفض محامي آمان، وشاؤول البرازيل، للتعليق. المحامي مانغ، ورومانا خان، لم يستجب فورا لمكالمة هاتفية طلبا للتعليق. محام يمثل Weckwerth في Addleshaw غودارد LLP ولم يتسن الحصول على تعليق فوري. الرئيس التنفيذي لشركة العالمية الابتدائية "متآمر" في مخطط، US تزعم أوني نارايانان، الرئيس التنفيذي الابتدائي البحوث LLC العالمية، وهي شركة الشبكات الخبراء، كان "متآمر" في مخطط من الداخل تداول، ادعى المدعون العامون في وثائق المحكمة. وقدم الادعاء الحكومة أمس العامة في ايداع من قبل محامي الدفاع عن جيمس فليشمان، سابق مدير المبيعات العالمية الابتدائية يواجه 29 أغسطس محاكمة من الداخل التداول في محكمة اتحادية في مانهاتن. محامي الدفاع، إيثان بالوغ، تعلق بريد إلكتروني يوليو 15 من أعضاء النيابة العامة أن سرد "هوية المتآمرين" كما نارايانان، الرئيس التنفيذي للعمليات فاني Saripella وغيرهم من الموظفين العالمية الرئيسية. حددت الحكومة الأفراد استجابة لطلب الدفاع للأسماء الأشخاص الذين يشتبه بتورطهم في مخطط من الداخل. العالمية الابتدائية، ومقرها في ماونتن فيو، كاليفورنيا، في مركز تحقيق وطني من التداول من الداخل في صناديق التحوط وشركات التكنولوجيا والبنوك والشركات الاستشارية. شركة يربط المستثمرين مع موظفي الشركات العامة الذين يقدمون لهم في الظاهر مع نظرة ثاقبة أسواق محددة. وينفريد Jiau، وهو مستشار للالعالمية الابتدائية، لإدانته بتسريب معلومات داخلية في يونيو حزيران. وقد اتهم لا نارايانان ولا Saripella جنائيا مع مخالفات. ورفض دان Charnas، المتحدث باسم العالمي الابتدائية، للتعليق. تم التوصل إليه في منزله في ولاية كاليفورنيا، ورفض نارايانان أيضا أن أعلق، كما فعل إلين ديفيس، المتحدثة باسم العدل الامريكي Preet Bharara في نيويورك. وهذه القضية هي الولايات المتحدة ضد فليشمان، 11-CR-32، المحكمة الجزئية الامريكية، المنطقة الجنوبية من نيويورك (مانهاتن). سياسة التوافق حدود الولايات المتحدة المستشارين البلدية رسوم الوجه في دود-فرانك قوانين ستحظر المستشارين الماليين إلى الدولة والحكومات المحلية الأمريكية من رسوم تقسيم مع البنوك أو تلقي "التعويض المفرط" في إطار القواعد المقترحة من قبل المنظم لصناعة السندات البلدية 2.9 تريليون $. القواعد أمس التي تقدمت بها وضع قواعد المجلس البلدي للأوراق المالية للمرة الأولى توضيح قواعد السلوك التي سيتم تطبيقها على المستشارين الماليين بموجب قانون دود فرانك الذي أقره الكونغرس في العام الماضي. وأعطى القانون للسيطرة على مجلس المستشارين، التي كانت تعمل سابقا دون رقابة. لقد حان المستشارين الماليين تحت المجهر منذ أزمة الائتمان 2008، عندما صفقات السندات المعقدة، مشتق محملة أنها تشجع الموظفين العموميين لدخول ضرب دافعي الضرائب مع تكاليف غير متوقعة. ألقت سلسلة من القضايا الجنائية وزارة العدل أيضا الضوء على كيفية تلقى مستشارو رشاوى مقابل السماح البنوك فاحش العملاء على الصفقات الاستثمارية. "نحن نقترح أن مستشاري البلدية تكون هناك حاجة لوضع مصالح الدولة والحكومات المحلية لأول مرة" وقال لينيت هوتشكيس، المدير التنفيذي للمجلس، في بيان أمس. توفر أكثر من 1000 شركات الاستشارات المالية للموظفين العموميين، من الجماعات الإقليمية معروفة للبنوك وول ستريت مثل جولدمان ساكس جروب وجيه بي مورغان تشيس شركة وفقا لالتسجيلات التي تتم مع لجنة الاوراق المالية والبورصات منذ العام الماضي. وتشمل الآخرين أولا جنوب غرب الشركة العامة الإدارة المالية وشركة بايبر جافري كوس. حتى مرور دود-فرانك، الشركات التي تعمل فقط كما كانت المستشارين الماليين معفاة إلى حد كبير من الأنظمة الاتحادية. تعمل MSRB لملء تلك الفجوة مع قيود جديدة على الشركات التي تهدف إلى حماية المسؤولين الحكوميين. ان القواعد المقترحة أمس تتطلب المستشارين للعمل في مصلحة عملائها. ومن بين هؤلاء حظرا على تقاسم الأتعاب مع البنوك الاستثمارية الذين يعملون أيضا مع عملائها فضلا عن جني "التعويض المفرط". ان اللوائح الجديدة أيضا إجبار المستشارين في الكشف عن تضارب المصالح. في بعض الحالات، تم توظيف المستشارين على توصيات البنوك الاستثمارية التي نقلوا في لتقييم الصفقات، وربما منحت لهم حافزا للتوقيع على الصفقة. تتناول النظام الأساسي المقترح أيضا أن باشتراط المستشارين للتحقيق في ما إذا كان العملاء من شأنه أن يخدم بشكل أفضل من خلال أنواع مختلفة من التمويل، ما لم يكن هؤلاء العملاء نقول لهم صراحة بعدم القيام بذلك. القواعد المقترحة لمجلس الإدارة تخضع لموافقة المجلس الأعلى للتعليم. في الأسبوع الماضي، اقترح المجلس أيضا اللوائح التي من شأنها منع المستشارين الماليين من استخدام حملة تبرعات لعمل الأرض، كما زجر المؤمنين السندات في الوقت الراهن من القيام. EPA يقول التقديمات الالكترونية ستخفض العبء على الشركات وقالت وكالة حماية البيئة وسوف تتيح ملف الشركات التقارير إلكترونيا وتوفير مزيد من المعلومات التلوث في اطار مساعي إدارة أوباما لتخفيف الأعباء التنظيمية. و"مستوى الملعب عن طريق المساعدة مرافق والحكومات والجمهور يعرف ما يجري إنجازه،" وقالت وكالة حماية البيئة في تقرير نشر أمس من قبل البيت الأبيض زيادة الكشف العلني للمعلومات التلوث. كما تعهدت وكالة حماية البيئة لتحسين تقديرات لتكلفة القواعد المقترحة، باعتبارها وسيلة لتحديد ما إذا كان متحيزا للعمل. وقالت التغييرات والإجراءات التي أنجزت بالفعل سيوفر بقدر 1.5 مليار $ في السنوات الخمس المقبلة المقترحة وكالة في تقريرها. مجموعة الضغط من أجل صناعة النفط والغاز وتتناقض الخطوات التي تتخذها وكالة حماية البيئة مع اقتراح لتشديد معايير الأوزون، وتقديرات الوكالة التي قد تكلف الصناعة بقدر 90 مليار $. وقال هوارد فيلدمان، مدير السياسات التنظيمية والعلمية في معهد البترول الامريكي في واشنطن، وسيادة الأوزون "يسخر من برنامج الإدارة للقضاء أو تعديل القواعد التي هي مكلفة دون داع أو مرهقة،" في مؤتمر صحفي عبر الهاتف أمس مع الصحفيين.